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響應外資股比限制取消 花旗謀求在華新設全資券商

2019-10-16 09:21 來源?:?證券時報?????

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外資“狼”紛紛重返中國市場。

證券時報記者獲悉,花旗集團正計劃在中國設立一家全資證券公司。此前,它的主要競爭對手摩根大通已被批準新設摩根大通證券(中國),而高盛集團也已經提交了在中國設立控股券商的申請。

據知情人士透露,花旗集團最初可能不在中國設立投行部門,而是專注于經紀和期貨交易,同時擴大其在中國的托管服務。

事實上,花旗集團并不是首家表態要在中國新設全資券商的外資。就在10月13日,法國興業銀行(中國)有限公司董事總經理、環球市場部總監何昕就公開表示,法國興業銀行接下來計劃在中國成立一家獨資券商。

直接促成兩家國際大行表態的原因,是中國證監會于10月11日公布了證券公司外商股比限制取消的時間點:2020年12月1日起,在全國范圍內取消證券公司外資股比限制。

成立全資證券子公司

就在法國興業銀行表態要在中國新設全資券商之后兩天,花旗集團也發表了同樣表態。

上述知情人士說,花旗集團新的證券業務最初可能不會在中國設立投行部門,因為在目前的要求下,雇傭至少35名員工的成本很高。該人士還表示,花旗集團計劃最早于2020年上半年申請期貨許可證。

花旗在一份電子郵件聲明中表示:“花旗仍在評估進一步支持中國客戶的機會。”

據了解,花旗集團每年從其在中國的客戶產生超過10億美元的收入,較十年前增長了十倍。其中的飛躍不僅得益于外國投資者對中國內地上市股票的興趣,更得益于“滬港通”計劃。此外,MSCI也逐步將中國股票納入其指數,并將在下個月設定20%的權重。

花旗集團在中國有超過7年的合資券商經驗。今年5月份,花旗亞洲撤出東方花旗證券,當時即有業內人士評論稱,花旗集團會在中國尋求新的合作伙伴,謀求控股權。

5月30日,東方證券、東方花旗、花旗集團以及花旗亞洲簽訂《終止協議》,花旗集團正式撤出東方花旗集團,東方證券擬以4.76億元受讓東方花旗33.33%的股權。這家已經成立7年的合資券商正式變為東方證券全資子公司。

這個決定是在去年末作出的,當時中國已經放開合資券商控股權,允許外商控股比例達到51%。而今,花旗集團等到了外資限制股比取消的時間表,表態要成立全資證券公司,并不讓人意外。

外資進入好時代

目前,中國已經誕生了3家外資控股券商,分別為瑞銀證券、摩根大通證券(中國)和野村東方國際證券。他們均在證監會允許外資控股券商政策出臺后申請更改股比或者新設。

外資控股券商也并非不能成為獨資券商。2018年8月,證監會正式發布《外商投資期貨公司管理辦法》,符合條件的境外投資者持有境內期貨公司股比放寬至51%,三年后不再設限。

另外,日本大和證券、高盛集團等都已經向中國證監會提交了新設控股券商或者股權結構變化的申請。

有大型券商首席非銀分析師告訴記者,對于外商來說,全資控股相對于51%的控股比例,在未來注資時可能會更方便些。

中信建投證券非銀首席分析師趙然認為,外商獨資券商和外資控股券商沒有本質區別,核心關注點要落到業務開展層面,即外資券商會如何參與到目前已經白熱化的券商競爭之中。證券業傳統單一業務本身競爭激烈,費率較低,博弈空間不大,創新業務由于全市場風險偏好回落和監管收緊,目前存在創新空間。因此,外資券商如何發揮其成熟市場上創新業務的優勢和經驗,發掘和開拓更多新賽道的業務價值,值得重點關注。

對于有意向進軍中國證券市場的外資來說,目前正處于最好的時代。歷數此前20多年,我國證券業經歷了逐步開放的過程,但由于持股比例受限、業務范圍受限等多重阻礙,除了特殊歷史背景下成立的中金公司,其他合資券商發展一直沒有太大起色。并且,近年來數家合資券商出現外資股東撤資現象。

隨著中國持續金融開放,外資陸續進入中國,可能在政策和業務開展上與國內券商激烈競爭。華泰證券研報認為,合資券商持續擴容加劇鯰魚效應,行業層面有望引入先進的業務、技術及管理,推動證券公司向國際化投行靠攏;微觀層面可能造成個體競爭加劇,需要頭部券商引領高階競爭;同時,在金融市場開放和政策支持引導下,內地券商走出去步伐加快。

責任編輯:吳芃
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